关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》(2009年修订)的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会
关于发布《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》(2009年修订)的通知
各有关单位:
为适应新股发行体制改革的需要,根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令第37号)及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,经中国证监会证监函[2009]166号文批准,现对《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》进行修订并予以发布,请遵照执行。
特此通知。
附件:深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则(2009年修订)
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券业协会
二〇〇九年六月十八日
深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则
(2009年修订)
第一章 总则
第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为,根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定,制定本细则。
第二条 本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股票(以下简称“首发新股”)通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记结算平台进行的网下发行。
第二章 基本规定
第三条 深交所接受主承销商的申请,许可主承销商使用其网下发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。
第四条 根据主承销商的书面委托,中国结算深圳分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付、网下发行募集款的收付以及备案银行账户的审核。经发行人书面委托,中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第五条 在初次使用网下发行电子平台发行股票前,主承销商应办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订网下发行电子平台使用协议,申请成为网下发行电子平台的主承销商用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作,并对所有操作负责。
第六条 机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协会(以下简称“协会”)登记备案后,应办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订网下发行电子平台使用协议,申请成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作,并对所有操作负责。
第七条 询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供的数据为准。
参与网下发行的询价对象及其管理的配售对象必须是初步询价截止日12:00前已完成在协会登记备案的询价对象和配售对象。
第八条 具有主承销商和询价对象双重身份的机构,应分别办理网下发行电子平台数字证书,分别申请成为主承销商用户和询价对象用户。
第九条 首发新股网下发行电子化的有关数据,自新股初步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个月。
第十条 初步询价期间,询价对象在网下发行电子平台为其所管理的配售对象进行价格申报并填写相应的申购数量等信息。相关申报一经提交,不得撤销。因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价或申购数量的,应在网下发行电子平台填写具体原因。询价对象修改报价和申购数量的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在初步询价结果报备文件中向中国证监会报送。
第十一条 配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金,并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。
配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的,其新股申购全部无效。多只新股同日发行时,配售对象的申购资金出现前述情形的,其全部新股申购无效。
不同配售对象共用银行账户的,由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单,若申购资金不足或未在规定的时间内到账,没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效;若托管银行未能及时提供名单,且申购资金不足或未在规定的时间内到账,则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。
配售对象在协会登记备案的银行账户为其网下配售申购余款退款的指定收款账户。
第十二条 结算银行在首次参与网下发行业务前应向中国结算深圳分公司提交书面申请。
结算银行应根据中国结算深圳分公司提供的资料,及时、准确地维护配售对象来款银行联行行号及银行账号等信息,否则造成的损失由结算银行承担。
第三章 发行流程
第十三条 初步询价开始前一个交易日,主承销商应向深交所提出使用网下发行电子平台的申请,并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算平台的书面委托申请。申请经接受后,主承销商于初步询价开始前在网下发行电子平台启动新股网下发行。
第十四条 初步询价应在交易日进行,询价对象在发行人初步询价公告规定的时间内通过网下发行电子平台,为其所管理的配售对象填报价格及相应的申购数量等信息。
第十五条 初步询价应在T-3日(T日为网上申购日)15:00前完成。初步询价报价期间,主承销商可通过网下发行电子平台查询有关价格及相应的申购数量等信息。初步询价截止后,主承销商根据询价对象通过网下发行电子平台提交的报价及相应的申购数量等信息确定参与初步询价的配售对象名单、有效报价配售对象名单及网下发行申购初步结果。
第十六条 网下申购缴款日为网上申购当日(T日),T日15:00前询价对象及配售对象可通过网下发行电子平台查询网下发行申购初步结果,包括有效报价申购的配售对象名单及其有效申购数量、发行价格、申购金额,其中申购数量为同一配售对象的所有有效报价的申购数量的总和。
有效报价申购的配售对象应于网下申购缴款日(T日)从在协会备案的银行账户,向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申购资金,申购资金应于T日15:00前到账。
对于配售对象在T日以外时间划入的资金,中国结算深圳分公司将认定为无效资金并予以退回。
第十七条 网下申购缴款日(T日)15:00-15:20,主承销商通过网下发行电子平台将网下发行申购初步结果提交中国结算深圳分公司。
第十八条 网下申购缴款日(T日),中国结算深圳分公司根据配售对象新股申购资金的到账情况以及主承销商提交的网下发行申购初步结果,按照本细则第十一条的规定进行拉单处理,形成新股网下申购结果后于T日17:30前通过网下发行电子平台交主承销商确认。
第十九条 T+1日10:30前,发行人及其主承销商会同具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对“网下发行银行账户”的新股申购资金进行验证,中国结算深圳分公司和结算银行予以协助。
第二十条 T+1日15:00前,主承销商通过网下发行电子平台下载制作新股配售结果所需的文件,按照规定的格式制作新股网下配售结果文件,并将新股网下配售结果通过网下发行电子平台交中国结算深圳分公司。
第二十一条 T+1日17:30前,中国结算深圳分公司根据新股网下配售结果计算配售对象应退款项,并将相关数据通过网下发行电子平台交主承销商。
第二十二条 T+2日9:00前,中国结算深圳分公司扣收新股认购款项,并发出付款指令,要求结算银行将剩余款项退至配售对象的指定收款银行账户。
主承销商未能在T+1日15:00前通过网下发行电子平台提供新股网下配售结果的,中国结算深圳分公司的退款时间将顺延,由此给投资者造成的损失由主承销商承担。
第二十三条 T+2日9:00前,中国结算深圳分公司将网下发行新股认购款项划至主承销商指定的自营结算备付金账户。
第二十四条 主承销商收到中国结算深圳分公司划转的新股认购款项后,应及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。
第二十五条 网下发行结束后,中国结算深圳分公司根据主承销商通过网下发行电子平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
由于主承销商报送的网下配售结果数据有误导致网下配售股份初始登记不实所导致的法律责任由主承销商承担,中国结算深圳分公司不承担责任。
第四章 附则
第二十六条 询价对象应按照指定方式报送和更新其配售对象的关联深圳A股证券账户资料,并根据要求及时进行补报和更正相关资料。
对于未报送配售对象证券账户资料以及未及时根据要求补报和更正相关资料的询价对象,深交所以及中国结算深圳分公司可限制其相关配售对象参与网下配售。
第二十七条 参与每只新股网下报价、申购、配售的配售对象不得参与该只新股网上申购。对于违规者,深交所将视情节轻重给予警告、限制申购等相应处分,情节严重的报有权部门查处。
第二十八条 主承销商应针对初步询价、网下申购和网下配售过程中可能出现的突发事件制定相应的应急措施,并予以公告。
第二十九条 因不可抗力、意外事件、技术故障以及其他异常情况导致网下发行电子平台和登记结算平台不能正常运行,深交所和中国结算深圳分公司不承担责任。
第三十条 本细则由深交所和中国结算深圳分公司负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起施行。
国家开发银行关于印发《委托代理补充协议书》(农业银行)的通知
国家开发银行
国家开发银行关于印发《委托代理补充协议书》(农业银行)的通知
国家开发银行
各厅、局、直属单位,分行、各代表处:
现将国家开发银行与中国农业银行签订的《委托代理补充协议》印给你们,请遵照执行。执行中有何问题,请及时向财会局反映。
附:委托代理补充协议书
委托方(甲方): 代理方(乙方):
国家开发银行 中国农业银行
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范国家开发银行(下称甲方)和中国农业银行(下称乙方)的政策性贷款业务委托代理行为,理顺委托代理关系,提高委托代理业务质量,更好地为国家重点建设项目服务,根据双方签订的《委托代理协议书》,特制定本补充协议。
第二条 甲乙双方均应遵守和履行本规定的权利、责任和义务,不得违反本协议。甲方可以对乙方总行及其代理经办行就其委托代理业务执行情况,进行经常性的检查监督。遇有重大问题,乙方总行及其相关代理经办行应积极配合甲方调查解决。
第三条 甲方应将不同时期对代理业务的要求和有关制度规定及时提供给乙方,乙方总行制定代理甲方贷款业务的有关制度和规定,须商甲方同意后下发其所属执行。
第二章 贷款发放
第四条 甲方应将年度贷款计划、分批下达的贷款指标等文件和资料,及时抄送乙方,乙方各级管理行应尽快转发所属代理经办行,借款合同由甲方直接分送乙方总行及其代理经办行。
第五条 乙方代理经办行应于收到甲方委托贷款基金的当日,通知借款单位办理贷款和转存手续。两个工作日内借款单位仍未前来办妥有关手续的,乙方经办行应立即以特种转帐方式办妥有关手续,并自办理转帐之日起计算贷款利息。
第六条 乙方代理经办行收到委托贷款基金后,遇以下情况应分别处理:
(一)有关贷款计划、指标和合同等资料不全的,应按甲方汇款凭证确定的借款单位办理贷款和转存手续。
(二)贷款资金汇拨凭证内容不详,无法确认借款单位,应立即与甲方联系,并向上级行报告。
第七条 乙方代理经办行应严格按委托贷款基金种类全额发放相应贷款。除借款单位归还贷款本金或甲方委托收回委托贷款基金外,乙方代理经办行无权调减委托贷款基金。
第三章 贷款管理
第八条 乙方相关经办行根据甲方的书面委托对贷款项目的前期准备、评估论证工作予以协助,或承担部分工作。
第九条 为便于乙方代理经办行对甲方委托贷款和贷款项目进行有效的监督和管理,甲方应督促借款单位及时向代理经办行提供有权部门批准的项目可行性研究报告、初步设计、年度工程建设进度计划、设备及材料订货合同和年度贷款使用计划。
第十条 乙方代理经办行应按第九条中借款单位应提供的各种有关文件和实际工程建设进度加强对贷款支用的监督管理,并进行审查。
(一)有无计划外工程或自行扩大建设规模、提高建筑标准;
(二)借款单位的材料、设备采购合同所购材料、设备是否符合工程所需,货款和定金的支付是否符合有关规定;
(三)工程的“其他投资”支出是否符合国家的有关规定;
(四)工程承包的协议、合同是否符合有关规定,金额与内容是否一致;
(五)借款单位及国家有关规定中明确的其他相关事项。
发现借款单位在贷款使用时有超计划、超标准、扩大面积、挪用贷款和其他重大问题,乙方代理经办行有权采取停止借款单位贷款使用或其他有效措施,并立即报告甲方。
第十一条 当以下情况发生时,乙方代理经办行应及时书面报告甲方,并根据甲方要求采取停止贷款支用或其他应急措施:
(一)借款单位名称或其法定代表人变更;
(二)借款单位体制发生重大变化,如合并、分立、改组等;
(三)借款单位对外投资或联营等;
(四)借款单位财务状况恶化或资金大量体外循环。
第十二条 对于有多项建设资金来源的项目,乙方代理经办行应督促借款单位落实其他各项资金来源,与甲方贷款资金同步到位,并按月向甲方报送“代理国家开发银行贷款项目配置资金到位统计月报”(附式一)。
第十三条 甲方计划内贷款资金供应因时间差暂不能满足项目建设进度时,乙方应积极协助借款单位筹措周转性资金。
第十四条 乙方根据甲方的书面委托参与贷款项目的下列工作:
(一)项目主体工程的设计、施工和设备采购的招标工作;
(二)项目招标的标底编审工作;
(三)项目概算调整的审查工作;
(四)项目工程造价的编审工作;
(五)项目竣工验收和决算的编审工作。
(六)乙方在其代理的基建项目建成投产后,根据甲方的书面委托协助甲方做好项目的后评价工作。
第十五条 乙方应在其信贷计划内,对代理的基建项目投产后所需流动资金给予优先安排。
第十六条 乙方应建立健全建设项目档案,系统完整地反映项目建设和生产情况,为甲方提供必要的技术经济和财务报告。
第十七条 代理国家重点和大中型项目的经办行,实行季度工作报告制度,内容包括项目建设进度、资金总体到位和需求、财务总体分析等,每季后十日内向甲方和乙方总行报告。第四季度以年度总体分析和未来预测为主要内容,于次年1月20日前报送乙方总行和甲方。
第四章 贷款回收
第十八条 乙方应根据借款合同(或临时借款协议)和甲方有关文件规定,做好委托贷款计结息工作。遇利率调整时,甲方应及时通知乙方。
第十九条 甲方根据借款合同规定的分年还款计划,于贷款到期三个月前填制“国家开发银行催收贷款通知单”(附式二),及时送交借款单位和乙方代理经办行。乙方代理经办行根据甲方催收贷款通知单,督促借款单位组织资金还款,在还款户留足资金,并于贷款到期前二十天向甲
方报送“代理国家开发银行到期贷款还款资金落实情况表”(附式三)。
第二十条 在规定期限内,乙方代理经办行应做好委托贷款本息回收的帐务处理,将收到的贷款本息于当日(最迟不得超过第二个工作日)上划甲方在乙方总行的存款帐户。并按月向甲方编报“代理国家开发银行贷款本金回收月报表”(附式四),按季编报“代理国家开发银行贷款利
息回收季报表”(附式五)。
第二十一条 借款单位在规定的期限内未能偿还甲方贷款本息,乙方代理经办行有权直接从借款单位存款帐户中扣收。如仍有应收未收本息,本金由乙方代理经办行转入逾期贷款户核算,并按甲方有关规定计收利息,应收未收利息计收复利。
第五章 会计核算与财务报告
第二十二条 乙方总行及其代理经办行应真实、准确、及时地对甲方委托贷款进行会计核算,为甲方提供完整有效的会计信息。
第二十三条 年度终了,乙方代理经办行应代理甲方与借款单位进行委托贷款年终决算签证,并做好其他有关甲方年度财务决算的工作。
第二十四条 乙方总行及其乙方代理经办行应按要求向甲方提供下列会计报表。
(一)每旬后7日内报送“代理国家开发银行贷款旬报”(附式六);
(二)每月15日内报送上月“代理国家开发银行贷款月份会计科目情况表”(附式七);
(三)每年3月15日内报送上年“代理国家开发银行贷款基金情况表”(附式八)和“代理国家开发银行贷款对帐签证单”(附式九);
(四)代理大中型项目的乙方经办行应向甲方提交委托贷款转存凭证、委托贷款利息和委托贷款本金上划的电汇凭证复印件或传真件。
第六章 委托代理业务考核
第二十五条 乙方应将代理业务管理作为其本行责任目标重要内容之一,纳入统一考核范围,进行严格的内部考核,并制定相应的保障措施。
第二十六条 甲方应对乙方代理经办行委托贷款基金汇拨、本息回收上划、贷款管理、会计核算、业务及财务报告等情况进行检查、考核和监督。在上述代理业务中,若属甲方责任造成损失的,由甲方负责。
第二十七条 乙方代理经办行在收到甲方委托贷款基金后两个工作日内仍未办理贷款转存手续,或收取委托贷款本息两个工作日仍未上划的,甲方将按中国人民银行“违反银行结算制度处罚规定”要求其赔偿经济损失。
第二十八条 乙方代理经办行违反委托代理协议书、本补充协议及其他有关规定给甲方造成重大经济损失或其他不良影响的,甲方将有关情况通报乙方总行,取消其代理资格,并依法要求其赔偿经济损失。
第七章 附 则
第二十九条 以前规定与补充协议相抵触的,以本补充协议为准。委托代理协议书及本补充协议未尽事宜,由甲乙双方协商解决。
第三十条 本补充协议自甲乙双方签字之日起生效。
甲方:国家开发银行(签章)
法定代表人(签字) 姚振炎
乙方:中国农业银行(签章)
法定代表人(签字) 史纪良
一九九六年八月二十八日于北京
附式:一
代理国家开发银行贷款项目配置资金到位统计月报
编报分行(盖章): 单位:万元
----------------------------------------------------------
| | 年 计 划 | 年 资 金 到 位 | |
| |-------------------|-------------------| |
| 贷款项目名称 | 开发银行贷款 | 配套资金 | 开发银行贷款 | 配套资金 | 年 |
| |----------|--------|----------|--------| 投 资 |
| | | | | |自有| | | | | |自有| | 完成额 |
| |小计|硬贷款|软贷款|小计| |其他|小计|硬贷款|软贷款|小计| |其他| |
| | | | | |资金| | | | | |资金| | |
|--------|--|---|---|--|--|--|--|---|---|--|--|--|-------|
| 总 计 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
|一、基本建设 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 1.大中型项目| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| …… | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 2.小型项目 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| …… | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
|二、技术改造 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 1.限上项目 | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------
| | 年 计 划 | 年 资 金 到 位 | |
| |-------------------|-------------------| |
| 贷款项目名称 | 开发银行贷款 | 配套资金 | 开发银行贷款 | 配套资金 | 年 |
| |----------|--------|----------|--------| 投 资 |
| | | | | |自有| | | | | |自有| | 完成额 |
| |小计|硬贷款|软贷款|小计| |其他|小计|硬贷款|软贷款|小计| |其他| |
| | | | | |资金| | | | | |资金| | |
|--------|---------------------------------------|-------|
| …… | | |
| | | |
| 2.限下项目 | | |
| | | |
| …… | | |
----------------------------------------------------------
负责人: 填报人: 联系电话: 填报日期:
编制说明:1.本表由代理经办行根据项目借款单位资金到位情况填列,并经省、自治区、直辖市分行审核汇总后于次月10日前报送国家开发银行综合计划局资金处;
2.年计划栏按开发银行综计局下达的年计划填列;
3.本表配套资金中其他项是指除自有资产以外的自筹资金、其他银行贷款、利用外资(按入帐当日国家外汇牌价折算)等所有配套资金来源;
4.投资完成额是指以货币形式表现的在一定时期内建造和购置固定资产的工作量以及与此有关的费用总称;
5.联系电话:68437286、68460467,传真电话:68473302、68472990、68472990、68472991,联系人:朱天彤、邵一男。
附式:二
国家开发银行催收贷款通知书
填制单位: 单位:万元
------------------------------------------
| 借款单位 | |贷款总额| |
|------|--------------------|----|-------|
| 主管部门 | |已还贷款| |
|------|--------------------|----|-------|
| 经办银行 | |贷款余额| |
|---------------------------|------------|
| |备注: |
| 你单位应于 月 日归还我行本次到期贷款 万元,逾| |
| | |
|期贷款 万元,合计 万元。 | |
| | |
| |联系人: |
| 国家开发银行(盖章) | |
| | |
| 年 月 日 |电话: |
| | |
| | |
------------------------------------------
编制说明:本表由开发银行信贷局填制,一式三份,借款单位、代理经办行各一份,留存一份。
附式:三
代理国家开发银行到期贷款还款资金落实情况表
年 月 日
编报行(盖章): 单位:万元
-------------------------------------------
|借款|项目|贷款|贷款| 到 期 贷 款 |还款资金| | |
| | | | |-----------| |缺 口 数| 备注 |
|单位|名称|种类|余额|金 额|其中:逾期贷款|已落实数| | |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| 1| 2| 3| 4| 5 | 6 | 7 |8=5-7| 9 |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|-------|----|-----|------|
| | | | | | | | | |
-------------------------------------------
负责人: 复核: 制表人: 编制日期:
编制说明:1.本表由代理经办行据实填列;
2.本表一式二份,开发银行有关信贷局、代理经办行各一份;
3.本表由代理经办行于每笔贷款到期前二十日内寄开发银行有关信贷局;
4.逾期贷款系指逾期(含展期后到期)不能归还的贷款。
附式:四
代理国家开发银行贷款本金回收月报表
年 月
编报行(盖章): 单位:万元
--------------------------------------------
| | | | 期初贷款 | | 本期回收贷款 | 期末贷款 | |
|借款|项目|贷款|------|本期|---------|--------| |
|单位|名称| | |其中:|发放| |其中:|上划| |其中:|备 注 |
| | |种类|余额|逾期 |贷款|金额|逾期 | |余 额|逾期 | |
| | | | |贷款 | | |贷款 |日期| |贷款 | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | |10=4| | |
| 1| 2| 3| 4| 5 | 6| 7| 8 | 9| | 11| 12 |
| | | | | | | | | |+6-7| | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
| | | | | | | | | | | | |
|--|--|--|--|---|--|--|---|--|----|---|----|
|合计| | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------
负责人: 复核: 制表人: 填制日期:
编制说明:1.本表由代理经办行根据贷款本金回收情况据实填列;
2.本表经各省、自治区、直辖市、计划单列市分行按信贷局分项目汇总,于次月12日内一式两份报开发银行财会局、有关信贷局各一份;
3.逾期贷款系指逾期(含展期后到期)不能归还的贷款。
附式:五
代理国家开发银行贷款利息回收季报表
年 季
编报行(盖章): 单位:万元
--------------------------------------------
| | | | | 本期应收利息 | 实收利息| | |
|借款|项目|贷款|应收 |--------|-----| 应收未收利 | |
|单位|名称| |未收利| |本金| | |上划| | 备 注 |
| | |种类|息期 |小计|利息|复利|金额|日期| 息期末余额 | |
| | | |初余额| | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
| 1| 2| 3| 4 | 5| 6| 7| 8| 9|10=4+5-8| 11 |
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
| | | | | | | | | | | |
|--|--|--|---|--|--|--|--|--|--------|-----|
|合计| | | | | | | | | | |
--------------------------------------------
负责人: 复核: 制表人: 编制日期:
编制说明:1.本表由代理经办行根据利息回收情况据实填列;
2.本表经各省、自治区、直辖市、计划单列市分行按信贷局分项目汇总,于结息日次月10日内报开发银行财会局、有关信贷局各一份。
附式:六
代理国家开发银行贷款旬报
年 月 日
编报行(盖章): 单位:万元
----------------------------------------
| | 本年累计 | | |
| 项目名称 | | 贷款余额 | 备 注 |
| | 发放贷款 | | |
|-------------|------|------|----------|
|一、代理开发银行基建贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
| 其中:逾期贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
|二、代理开发银行基建软贷款| | | |
|-------------|------|------|----------|
| 其中:逾期贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
|三、代理开发银行技改贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
| 其中:逾期贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
|四、代理开发银行专项贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
| 其中:逾期贷款 | | | |
|-------------|------|------|----------|
| 合 计 | | | |
|-------------|------|------|----------|
| 其中:逾期贷款 | | | |
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财会负责人: 复核: 制表:
编报说明:本表由代理行总行编制,并于每旬后7日内报开发银行财会局。
附式:七
代理国家开发银行贷款月份会计科目情况表
年 月 日
编报行(盖章): 单位:万元
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|行 |科 目| | 期 初 | 本期发生额 | 期 末 |
| | | 科目名称 | |-------| |
|次 |代 号| | 余 额 |借方 | 贷方| 余 额 |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 1| |代理开发银行基建贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 2| | 其中:逾期贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 3| |代理开发银行基建软贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 4| | 其中:逾期贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 5| |代理开发银行技改贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 6| | 其中:逾期贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 7| |代理开发银行专项贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 8| | 其中:逾期贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
| 9| | 合 计 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|10| | 其中:逾期贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|11| |开发银行存放贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|12| |代理开发银行贷款基金 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|13| |其中:代理开发银行基建贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|14| | 代理开发银行基建软贷款| | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|15| | 代理开发银行技改贷款 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|16| | 代理开发银行专项贷款 | | | | |
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续表
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|行 |科 目| | 期 初 | 本期发生额 | 期 末 |
| | | 科目名称 | |-------| |
|次 |代 号| | 余 额 |借方 | 贷方| 余 额 |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|17| | 合 计 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|18| |代理开发银行应收利息 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|19| |代理开发银行已收利息 | | | | |
|--|---|--------------|-----|---|---|-----|
|20| |代理开发银行应收未收利息 | | | | |
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财会负责人: 复核: 制表:
编制说明:1.本表为会计月报,由代理行总行编制,并于次月15日内报开发银行财会局;
2.年报时应附各省、自治区、直辖市及计划单列市分行代理开发银行贷款会计科目情况表。
附式:八
代理国家开发银行贷款基金情况表
199 年
编报行: 单位:万元
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| | | | | |
| 基金帐户名称 | 年初余额 | 本年增加额 | 本年减少额 | 年末余额 |
| | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
|代理开行基建贷款基金| | | | |
| | | | | |
|户 | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
|代理开行基建软贷款基| | | | |
| | | | | |
|金户 | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
|代理开行技改贷款基金| | | | |
| | | | | |
|户 | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
|代理开行专项贷款基金| | | | |
| | | | | |
|户 | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
|----------|------|-------|-------|------|
| | | | | |
| 合 计 | | | | |
| | | | | |
|----------|-----------------------------|
| | |
|备注: | |
| | |
------------------------------------------
财会负责人: 制表: 填报日期:
编报说明:1.本表由代理经办行填列,一式三份,一份代理经办行留存,另二份随决算逐级上报代理行总行;
2.代理行省级分行报总行时,加汇总封面(以本表代用),并注明“汇总”字样。
3.本表年末余额合计数应与决算试算平衡表同科目余额一致。
附式:九
代理国家开发银行贷款对帐签证单
主管部门:
借款单位: 贷款种类:
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| 项 目 | 余额(元) |
|-------------------|---------------------|
|1.贷款指标累计 | |
|-------------------|---------------------|
|2.年初贷款余额 | |
|-------------------|---------------------|
|3.发放贷款累计 | |
|-------------------|---------------------|
| 其中:本年发放 | |
|-------------------|---------------------|
|4.归还贷款累计 | |
|-------------------|---------------------|
| 其中:本年归还 | |
|-------------------|---------------------|
|5.年末贷款余额 | |
|-------------------|---------------------|
| 其中:逾期贷款 | |
|-------------------|---------------------|
|6.本年应收贷款利息 | |
|-------------------|---------------------|
|7.本年已收贷款利息 | |
|-------------------|---------------------|
|8.应收未收贷款利息 | |
|-------------------|---------------------|
| 借款单位 | 经办行 |
| | |
| | |
|(签章) |(签章) |
|-------------------|---------------------|
|签证日期 | 19 年 月 日| 签发日期 | 19 年 月 日|
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编制说明:1.本签证单一式四份,代理经办行与借款单位各一份,另二份随决算逐级上报代理行总行;
2.本年应收贷款利息以借款单位帐户结计的利息数填列;
3.本年已收贷款利息按借款单位本年实际归还的贷款利息数填列;
4.应收未收贷款利息按同科目帐户余额填列;
5.该表由各代理行省级分行报总行时,加汇总封面(以签证单代用)并注明“汇总”字样;汇总封面年末贷款余额应与决算试算平衡表同科目余额一致;应收未收贷款利息应与试算平衡表同科目余额一致。
1996年9月11日