论跨国公司在国际投资中的责任及对其管制

作者:高苑媛(河北农业大学现代科技学院法学0201班)

摘要：近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响。跨国公司具有强大的经济实力，在世界范围内追求高额利润，这就会在跨国公司子公司与东道国、子公司与与母国间、东道国与母国间，产生种种矛盾与冲突。跨国公司的活动会给有关国家以至国际社会带来不利影响，从而就会产生对其管制的法律问题。
我国面对全球化趋势，需要采取一系列措施予以应对，如修订相关法律，实施有关政策，来解决跨国公司来华投资的种种问题。
本文通过研究跨国公司在国际投资中的债务责任划分和对其不法行为的管制，而给予我国乃至广大第三世界国家以启示。
关键词：跨国公司 责任 管制

Abstract: In the near decades,the economical relationship of the international had changed in so many aspects.Transnational corporations had took up the important place in the international economy very significantly.
The transnational corporations own strong economical power and chase the higher profits.In this circumstance,many conflicts will appear amang the corporations in the different nations.Thus,the activity will bring bad effects to the society,and the problems of control will come out at the same time.
So far as our nation,we should amend the relevant laws and establish the relevant policies to solve the problems we may face in the future.
At last, this article can give our country, even the nations of third world some inspires.
Key words: Transnational corporations Responsibility Control.

跨国公司在当今世界经济当中占有举足轻重的位置，它们的活动对世界经济的发展有着相当重要的作用和影响。跨国公司由在母国设立的母公司和在东道国设立的诸多子公司所组成。在法律上，跨国公司母公司与子公司是相互独立的法律实体，但是，在经济上它们又相互联系着，而且母公司管理和控制着子公司。母公司为了其全球战略和整体利益，把子公司作为推行其商业政策的工具，甚至不惜牺牲子公司的利益。[1] 在中国，2005年媒体至少对哈根达斯“脏厨房”事件、卡夫饼干含转基因成分风波等12起跨国公司弱化责任的事件提出了批评。这说明在中国的市场上，跨国公司同样面临企业社会责任的挑战。由此可知，跨国公司母公司对子公司的责任问题，已经成为目前国际社会关注的重要法律问题之一。对此种法律规避行为，应该进行统一的国际监督和管制，这是国际社会，特别是广大发展中国家的共同要求。[2]　　

1、 跨国公司的概念和特点

本文的研究对象是跨国公司，所以应明确一下跨国公司是什么，以及它具有什么样的特点。这样更便于我们分析问题解决问题。

1.1　跨国公司的概念

什么是跨国公司，目前在国际上并没有一个统一的法律定义。起初，人们把跨国公司称为“多国公司、全球企业、多国企业”等等。1983年，联合国跨国公司委员会在拟订《跨国公司行为守则》时所下的定义为大多数国家接受，其为：跨国公司是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而不论这些立体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个活动中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的战略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其可以与其他实体分享知识、资源以及分担责任。[3]

1.2　跨国公司的特征

1.2.1　跨国性

跨国公司的跨国性主要是指其以本国为基地而从事跨越国界的经营之特征，而非要求其组成实体必须具有不同的国籍。[4] 组成跨国公司的两个或两个以上的公司必须设在不同的国家，它的基本模式是母公司与子公司、总公司与分公司。一般情况下，是指母公司或总公司设在某国，并以母国作为企业集团的基地，而在别的国家（也称东道国）设立子公司或自己的分支机构即子公司。

1.2.2　战略的全球性和管理的集中性

因为跨国公司母公司与子公司分设于不同国家，所以跨国公司制定战略时，不再从某个分公司、某个地区着眼，而是从整个公司利益出发，以全世界市场为角逐目标，从全球范围考虑公司的生产、销售、发展政策和策略，以取得最大限度和最长远的高额利润。例如：在中国，国外跨国公司都十分重视运用知识产权战略与策略巩固和发展自身的竞争优势，并以此为手段抢占世界市场的制高点。特别是随着跨国公司采取以知识产权为基础的“技术—专利—标准”战略，以及策略性技术联盟的出现，跨国公司利用知识产权优势谋求市场竞争更大优势和更大利润的特征更加明显和突出。[5]

1.2.3　公司内部一体化

跨国公司的法律人格问题，应当包括两方面。一方面是母公司以及组成跨国公司的诸实体的法律人格问题；另一方面是跨国公司能否作为国际法主体的问题。[6] 从中央控制和内部一体化的活动等方面看，可以说，跨国公司具有企业的特征，是一个经济实体；但不是一个法律实体。

2、 跨国公司的历史发展及其重要作用

马克思主义哲学认为凡事物都有其产生发展的过程，跨国公司也不例外，既然分析研究跨国公司就要从它的发展过程说起。近几十年来，跨国公司已经在世界经济中占有重要地位，它们的活动对世界经济发展起着重要作用和影响，在很大程度上，它推动了世界经济的发展，并且加快全球一体化的脚步。

2.1　跨国公司的历史起源

跨国公司并非“古已有之”，而是资本主义在垄断阶段高度发展的产物，它的迅速发展在很大程度上是二十世纪五十年代初的现象。第二次世界大战后，发达资本主义国家资本积累和集中过程进一步加强，在许多生产部门，特别是新兴工业部门形成少数大企业的统治。由于寡头统治，竞争对手旗鼓相当，垄断组织只有利用其资金、技术、管理能力等方面的优势，将资本转移到国外去谋求出路，而那些具有廉价原料和劳动力以及有着广大市场的国家和地区，也就自然而然成为垄断企业对外投资的主要目标。[7] 此外，随着科学技术新成果在通讯、交通、运输、生产等部门的广泛应用，国际间的经济交往越来越密切，生产社会化程度的越来越提高，加强了生产和资本的国际化，再加上国际市场上的竞争日益激烈，规模经济的需要以及大企业加速向多种经营发展，跨国的生产活动已成为世界经济发展的一种新趋势。

2.2　跨国公司的作用

据统计，现在约4万家跨国公司及其25万家国外分支机构组成的跨国生产与服务网
内蒙古自治区包头市人民政府


包头市人民政府关于印发包头市享受市政府特殊津贴人员选拔暂行办法的通知



各旗、县、区人民政府，稀土高新区管委会，市直各部门、单位，中直、区直企事业单位：

经市政府研究同意，现将《包头市享受市政府特殊津贴人员选拔暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

二○一一年五月十四日

包头市享受市政府
特殊津贴人员选拔暂行办法

　　第一条　为大力实施人才强市战略，进一步加强高层次创新型领军人才队伍建设，提升高层次人才的自主创新能力，充分发挥人才资源在建设经济繁荣、政治稳定、社会和谐、生态优美、人民幸福的科学发展示范地区中的重要支撑作用，根据国家和自治区的有关规定，制定本办法。
　　第二条　享受市政府特殊津贴人员选拔坚持公开、平等、竞争、择优的原则，以专业技术（技能）人员取得的成果、业绩和实际贡献为主要依据。
第三条 享受市政府特殊津贴人员每两年选拔一次，每次选拔30名左右。　　
第四条　本办法适用于本市范围内，在工农牧业生产第一线和科研、教育、卫生、文化、体育等岗位做出突出贡献并取得显著业绩的在职专家、学者、专业技术（技能）人员。重点选拔在科研、生产等专业技术（技能）岗位上表现突出的优秀创新型领军人才。
在企事业单位中担任领导职务后不再直接从事专业技术（技能）工作的人员、公务员和参照公务员法管理的事业单位工作人员不纳入选拔范围。
第五条　参加选拔享受市政府特殊津贴的人员要热爱祖国、遵纪守法、具有良好的职业道德、模范履行岗位职责，一般具有高级专业技术职务或高级技师职业资格，在我市工作五年以上（我市引进的高层次人才或获得国家、自治区重大科技奖励和荣誉者，不受在我市工作年限限制），并具备下列条件之一者均可提出申请：
（一）在自然科学方面的研究成果具有重要科学价值，得到国内同行专家公认，达到自治区领先或国内先进水平，是本学科领域的带头人。
（二）在社会科学研究中，成绩卓著，对我市经济和社会发展产生重大影响，在学科建设方面做出突出贡献。
（三）在重点工程、重点项目建设及高新技术产业培育和新产品新技术开发中，通过发明创造，技术革新，解决了关键性的技术难题，达到自治区领先或国内先进水平，取得多项国家发明专利或实用新型专利，并经过实施创造出显著的经济效益和社会效益。
（四）在工农牧业生产和科技推广第一线，有重大技术突破，推动了行业技术进步和经济发展；或在技术成果转化和新技术、新工艺、新方法推广中，业绩突出，取得显著的经济效益和社会效益。
（五）在教育教学第一线，教育理念先进，在教书育人方面成绩卓著，所创立的新教育理论或教学方法，经自治区级以上教育行政部门鉴定认可并普遍推广，成效显著并被同行公认。
（六）在防病治病保健第一线，医术精湛，多次治愈疑难、危重病症；或在较大范围内多次有效地预防、控制和消除疾病，成绩显著，为自治区同行公认；或在自治区卫生科研和成果推广中业绩突出，被业内公认的专家学者。
（七）在金融、物流、信息、财会、外贸、法律和城建、规划、环保等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性的科学理论依据，具有特殊贡献的人员。
（八）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，或为我市赢得重大荣誉、在自治区享有较高声誉、对发展我市先进文化做出重大突出贡献的人员。
（九）在教练执训工作中成绩显著，为我市体育事业的发展或者体育人才的培养做出突出贡献的教练员。
（十）职业技能处于自治区领先水平，能解决生产、科研中的关键问题，并取得显著经济和社会效益；或在培养技能人才，传授技艺方面成绩突出，在全市有较大影响；或具有高超技能，获省（部）级以上荣誉称号的高技能人才。
已享受市政府特殊津贴人员5年后再次做出重大突出贡献，并符合条件者，可再次被推荐选拔。中国科学院院士、中国工程院院士和内蒙古自治区“杰出人才奖”获得者，可以直接享受市政府特殊津贴。
第六条　享受市政府特殊津贴人员的选拔工作，由市公务员局组织实施。各旗县区、稀土高新区所属企事业单位的推荐选拔工作，在各旗县区党委、政府和稀土高新区党工委、管委会的领导下，由当地人社（事）局会同有关部门组织申报；市属企事业单位推荐选拔工作由市直主管部门负责组织申报；中央、自治区驻包企事业单位的推荐选拔工作由其人事部门负责组织申报；非公有制经济组织和新社会组织的推荐选拔工作，按照属地管理的原则，由所在地人社（事）局负责组织申报。
第七条　选拔享受市政府特殊津贴人员，采取自下而上逐级推荐选拔的办法进行。具体程序是:
　　（一）基层单位采取组织推荐和个人自荐相结合的方式，提出初选人员名单，经单位领导集体研究审议并公示后，确定本单位拟推荐人选，填写《包头市享受市政府特殊津贴人员推荐表》，并附其近五年来取得的业绩成果和奖励证书复印件（同时审核原件）及经济社会效益的相关证明材料，按申报程序分别上报各旗县区人社局、稀土高新区人事局、市直主管部门和驻包企事业单位人事部门。
　　（二）各旗县区人社局、稀土高新区人事局、市直主管部门和自治区驻包企事业单位根据选拔条件，对推荐人选进行初选，并组织同行专家评议，提出拟推荐人选，报市公务员局。
　　（三）市公务员局对推荐人选的材料进行初审，凡符合推荐条件的，确定为有效推荐人选。采取专家评审的方式，组织专家评审委员会对有效推荐人选的业绩进行评审。根据评审结果，向市人才工作协调领导小组提出拟享受市政府特殊津贴人员初步人选。
　　（四）市人才工作协调领导小组研究确定正式候选人名单。
（五）正式候选人名单在《包头日报》和包头人事人才网公示5个工作日后，对公示无异议或虽有异议，但经调查核实不影响评选的候选人，上报市政府审批。
第八条　经批准享受市政府特殊津贴的人员，享受以下待遇:（一）由市政府颁发特殊津贴证书。
（二）一次性发放津贴6万元（我市选拔确定的首席专家在聘期内待遇不重复享受）。
（三）优先申报科技项目和申请科研经费。
（四）可向有条件的单位申请配备科研助手或组成创新团队，充分发挥学术技术带头作用。
（五）在参加学术会议、学术交流、赴外培训与进修等方面，可根据所在单位的实际情况优先获得资金支持。
第九条 市政府特殊津贴所需经费由市财政列入当年财政预算。
第十条　享受市政府特殊津贴人员的管理。
（一）所在单位要做好对享受市政府特殊津贴人员的管理服务工作，对他们做出的新成绩、新贡献要予以大力宣传和表彰。通过他们的榜样示范作用，带动和激励广大专业技术（技能）人员不断做出新贡献。
（二）各级政府人事部门应与享受市政府特殊津贴人员保持经常性联系，妥善解决他们工作和生活中的实际困难，支持他们在科技创新、成果转化、人才培养以及政府决策咨询等方面发挥积极作用。
（三）享受市政府特殊津贴人员应主动积极到工农牧业生产第一线或基层开展学术交流、技术咨询服务等公益性活动，帮助基层解决学术技术难题。
（四）有下列情况之一者，取消享受市政府特殊津贴人员称号:
1．触犯刑法，构成犯罪的；
　　2．存在严重违反学术道德或职业操守行为的；
3．在重大工作事故中负有主要责任的。
第十一条　本办法由市公务员局负责解释。
第十二条 本办法自发布之日起施行。