国家工商局


关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知

1993年5月15日，国家工商行政管理局


各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：


为贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》（国家工商行政管理局第11号令发布。以下简称《办法》），搞好期货经纪公司的登记管理工作，现就有关具体问题通知如下：
一、关于《办法》的调整范围。一切从事期货经纪业务的企业均按公司登记，非公司企业不得从事期货经纪业务。
从事期货经纪咨询服务、培训等业务的企业，不属《办法》调整范围。这类企业也一律不得从事期货经纪业务。
二、关于初审权限。按《办法》规定，除应由国家工商行政管理局直接登记的期货经纪公司外，其他期货经纪公司的初审工作由公司所在地的省、自治区、直辖市工商行政管理局向国家工商行政管理局负责。但省、自治区工商行政管理局可根据工作需要，委托公司所在地的工商行政管理局参与、协助初审工作（外商投资期货经纪公司只能委托国家工商行政管理局授权的省辖市工商行政管理局）。
三、关于期货经纪人的资格认定。在国家未有统一规定前，期货经纪人的条件按从事三年以上经济工作和受过期货经纪业务培训一个月以上的标准掌握。地方政府已有规定的，可参照执行。
四、关于专项审批。主要是指从事金融期货经纪业务，涉及外汇业务的，要提交外汇管理局的批准文件。
五、关于初审、呈报工作。
1．负责初审或受委托的地方工商行政管理局对申请开业登记（含重新登记）的期货经纪公司，发给《企业法人申请开业登记注册书》及有关表式；对申请（含重新申请）兼营期货经纪业务的公司，发给《企业法人申请变更登记注册书》及有关表式。以上注册书中登记主管机关填写的栏目由国家工商行政管理局填写。
2．重新申请登记的期货经纪公司和重新申请兼营期货经纪业务的公司，除提交《办法》规定的文件、证件外，还应提交原登记主管机关加盖印章的营业执照复印件。地方工商行政管理局应在其注册书封面上注明“重新登记”或“重新申请兼营业务登记”。
3．申请兼营期货经纪业务的公司，除按《办法》规定提交文件、证件外，还应提交期货交易所出具的会员资格证明和加盖原登记主管机关印章的营业执照复印件。
4．省（自治区、直辖市）工商行政管理局初审后，应提出初审意见，并将初审意见连同有关材料一并报国家工商行政管理局企业登记司。
5．报国家工商行政管理局材料一式一份（注册书一式三份）由国家工商行政管理局存档，不再退回。地方工商行政管理局应自留一套材料备案。
6．国家工商行政管理局对上报的符合规定的申请受理后，在规定的时间内将核准结果通知地方工商行政管理局。
六、关于变更登记。
1．经国家工商行政管理局核准登记的期货经纪公司的变更登记由公司直接向国家工商行政管理局申请；增设从事期货经纪业务的分支机构按《办法》和本通知规定的程序办理。
2．经国家工商行政管理局核准兼营期货经纪业务的公司，变更经营范围涉及期货经纪业务内容的，按《办法》和本通知规定的程序办理。
七、关于营业执照颁发和注册登记费收取。
1．专营的期货经纪公司，营业执照由国家工商行政管理局颁发。兼营期货经纪业务的公司，由原登记主管机关接到国家工商行政管理局核准通知后换发变更的营业执照。


2．新核准登记的期货经纪公司由国家工商行政管理局收取注册登记费；重新核准的由国家工商行政管理局收取变更登记费。核准兼营的公司由原登记主管机关收取变更登记费。
八、省（自治区、直辖市）工商行政管理局应将辖区内重新申请登记（含重新申请兼营）的期货经纪公司的申请材料及初审意见于《办法》规定的九十日后十五日内报国家工商行政管理局。
九、关于监督管理。对期货经纪公司的日常监督检查，省（自治区、直辖市）工商行政管理局可授权公司所在地工商行政管理局承担。但处罚决定权必须依照《办法》的规定执行。对外商投资期货经纪公司违章违法行为的查处，仍按照国家工商行政管理局《关于外商投资企业违反登记管理法规行为处罚权限和程序的暂行规定》办理。
十、《办法》第七条“在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户”的规定，在执行上可由期货经纪公司所在地工商行政管理局指定。
十一、请将《办法》及本通知转发各级工商行政管理局，并遵照执行。


四川省达州市人民政府办公室


达州市人民政府办公室关于印发《达州市各级政府及行政主管部门负责人安全生产“一岗双责”制度实施办法》的通知

(达市府办〔2008〕6号)


各县、市、区人民政府，市级有关部门：
　　《达州市各级政府及行政主管部门负责人安全生产“一岗双责”制度实施办法》已经市政府研究，现印发你们，请遵照执行。




二○○八年一月十七日



达州市各级政府及行政主管部门负责人
安全生产“一岗双责”制度实施办法

　　第一章 总 则
　　第一条 为加强安全监管，强化安全责任意识，落实综合治理措施，形成各司其职、各尽其责、分兵把口、齐抓共管的安全生产格局，根据《中华人民共和国安全生产法》、《四川省安全生产条例》和国务院《关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）、四川省人民政府《关于进一步加强安全生产工作的决定》（川府发〔2004〕20号）、四川省人民政府《关于全面深化“一岗双责”进一步完善安全生产责任制的通知》（川府发〔2007〕40号）等法律、法规、规章及规范性文件的规定，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于达州市行政区域内的各级政府（含街道办事处，下同）以及各级政府行政主管部门。
　　第三条 各级政府及其所属行政主管部门对安全生产工作实行“一岗双责”制度。各级政府有关负责人要负责分管工作范围内的安全生产工作；各级政府行政主管部门负责人按照“谁主管，谁负责”、“谁审批，谁负责”的原则，抓好分管工作范围内的安全生产工作。
　　第二章 政府有关负责人的责任
　　第四条 各级政府的主要负责人是本地区安全生产工作的第一责任人，对本地区安全生产工作负全面领导责任。其职责是：
　　（一）抓好安全生产法律、法规、方针、政策及上级政府、同级党委安全生产工作决策、部署、指示的贯彻落实；
　　（二）将安全生产工作纳入本地区经济和社会发展规划，并组织实施；
　　（三）建立健全并落实政府安全生产工作责任制；
　　（四）将安全生产工作纳入政府的重要议事日程，及时研究解决本行政区域内安全生产工作中的重大问题；
　　（五）及时对本行政区域内的安全生产工作作出部署并督促检查；
　　（六）落实本地区安全生产控制指标并加强考核，建立约束、激励机制。
　　第五条 各级政府分管安全生产工作的负责人是本地区安全生产工作综合监督管理的责任人，对安全生产工作负组织协调和综合监督管理领导责任。其职责是：
　　（一）组织实施安全生产法律、法规、方针、政策及党委、政府有关安全生产工作的决策、部署、指示，主持研究制定本行政区域内安全生产监管的办法和措施；
　　（二）受本级政府主要负责人委托，主持召开安全生产工作有关会议，研究和协调处理安全生产中的重要问题；
　　（三）组织并参加本行政区安全生产重要工作、重大活动；
　　（四）督促、检查本级政府部门和下级政府安全生产工作，责令有关单位和部门限期整改重大安全隐患；
　　（五）监控安全生产专项目标、控制指标运行情况，加强督导和考核；
　　（六）督促安全生产监管机构加强自身建设，提高安全生产监管能力和水平；
　　（七）组织开展安全生产事故的应急救援和调查处理工作。
　　第六条 各级政府分管其他工作的负责人对分管工作范围内的安全生产工作负直接领导责任，按照“谁主管，谁负责”、“谁审批，谁负责”、“谁发证，谁负责”的原则，负责支持配合分管安全生产工作的负责人抓好分管范围内的安全生产工作。其职责是：
　　（一）负责抓好安全生产法律、法规、方针、政策及党委、政府有关安全生产工作的决策、部署、指示在分管工作范围内的贯彻落实；
　　（二）坚持将安全生产工作与分管工作同时安排部署，同时组织实施，同时考核验收；
　　（三）督促分管部门认真履行工作范围内的安全生产监管职责，适时组织开展并参加安全生产大检查，协调重大事故隐患整治工作；
　　（四）分管工作范围内发生安全生产事故灾难时，按规定及时赶赴事故现场，组织、协调事故抢险救援和善后处理工作。
　　第三章 部门有关负责人的责任
　　第七条 各级政府行政主管部门的主要负责人是本行业（领域）安全生产工作的第一责任人，对本行业（领域）安全生产工作负全面领导责任。其职责是：
　　（一）负责抓好安全生产法律、法规、方针、政策及上级有关安全生产工作的决策、部署、指示在本部门、本系统的贯彻落实；
　　（二）组织落实上级党委、政府和有关部门下达的安全生产专项目标任务，及时研究解决本部门、本系统安全生产中的突出问题；
　　（三）坚持将安全生产工作与本部门、本系统的业务工作同时安排部署，同时组织实施，同时考核验收；
　　（四）组织和领导本部门、本系统的事故隐患排查整治工作，对发现的重大事故隐患，督促制定整治措施并加以落实；
　　（五）明确本部门安全生产监管机构、人员，并改善其工作条件；
　　（六）本部门、本系统发生安全生产事故灾难时，按规定启动本部门、本系统安全生产事故灾难应急预案。
　　第八条 各级政府行政主管部门分管安全生产工作的负责人具体负责抓好本行业（领域）安全生产工作。其职责是：
　　（一）组织实施安全生产法律、法规、方针、政策及上级有关安全生产工作的决策、部署、指示，结合本行业（领域）工作实际，主持制定安全生产管理制度和措施；
　　（二）受本部门主要负责人委托，主持召开本行业（领域）安全生产工作会议，贯彻上级指示，分析安全形势，部署工作任务；
　　（三）组织本行业（领域）开展事故隐患排查整治工作，督促相关业务科（室、办、股）抓好安全生产工作，参加安全生产重要活动；
　　（四）督促、指导本行业（领域）安全生产监督管理机构加强自身建设，提高安全生产监管能力和水平；
　　（五）本行业（领域）发生安全生产事故时，按规定及时赶赴事故现场，组织开展事故救援和善后处理工作。
　　第九条 部门分管其他工作的负责人按照“谁主管，谁负责”的原则，负责支持配合分管安全生产工作的负责人抓好分管范围内的安全生产工作。
　　第四章 责任追究
　　第十条 各级政府的有关负责人及其所属行政主管部门负责人忽视安全生产工作，不履行或不正确履行安全生产领导职责，导致发生安全生产事故的；发生事故后隐瞒不报、谎报、拖延不报，或者不及时组织开展事故救援工作，导致人员伤亡和财产损失扩大的，按照《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》（监察部、国家安监总局令第11号）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）、《<生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定》（国家安监总局令第13号）和《四川省关于重特大安全事故行政责任追究的规定》（省政府令第79号）的有关规定，严格按照“四不放过”（事故原因不查清不放过，事故责任者没有受到处理不放过，防范措施不落实不放过，职工群众没有受到教育不放过）原则依法严肃追究责任。
　　第十一条 坚持重特大安全事故述职检查制度。凡年度内发生1次死亡10人以上重特大事故、一个月内连续发生2起1次死亡3人或者一个季度内连续发生3起1次死亡3人以上较大安全事故的县（市、区）政府主要负责人，应向市政府写出书面检查并到市政府述职。
　　第五章 附则
　　第十二条 本办法在实施过程中，国务院、省政府另有规定的，从其规定。