取保候审作为我国刑事诉讼法规定的刑事强制措施之一,在近年来的司法实践中得到了广泛的应用。这一强制措施的实施,一方面在不羁押犯罪嫌疑人、被告人的情况下,能够保障诉讼程序的顺利进行,体现刑法惩治犯罪与保障人权并重的理念;另一方面,取保候审的广泛运用,在很大程度上也减轻了羁押监管场所的压力,降低了诉讼的司法成本。修改后刑事诉讼法对取保候审的规定进一步完善,然而,从检察机关近年来办案实践来看,在取保候审决定作出后被取保人经传唤不到案甚至逃避法律追究的现象大量存在,严重影响了检察机关办案效率和司法公信力。笔者拟从办案中发现的问题着手,探讨该现象产生的原因和解决该问题的一些对策,以期对检察机关办案实践具有一定的指导意义。
一、取保候审保证金数额应立法加以规范
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部《关于取保候审若干问题的规定》第5条规定,采取保证金形式取保候审的,保证金起点数额为1000元。最新《人民检察院刑事诉讼规则》第87条也对此作了进一步的明确。笔者认为,现行立法中没有规定保证金数额的上限,导致在实践中没有一个统一的收取标准,公安机关、人民检察院、人民法院在决定取保候审时确定的保证金数额随意性太大,极易引起这项权力滥用,加之,对保证金数额规定1000元的起点,特别是针对不同地区、不同人群经济条件和发展水平的不同,起点数额较低不利于对被取保人产生威慑力,被取保人往往会不会在意较低的保证金而逃避刑事诉讼。
笔者认为,可以适当对保证金起点数额标准作出补充性的规定,并明确保证金恰当的取保候审保证金数额范围。一是要根据取保候审犯罪嫌疑人的主观认罪态度、罪行轻重、经济条件、对社会的次生危险性等因素全面考虑保证金的数额,从而加大保证金对被取保候审人的限制作用,让犯罪嫌疑人在逃跑与较大数额保证金被没收之间做出权衡,借用经济杠杆的扭力,致其遵守取保候审义务和规定,保障刑事诉讼程序的顺利进行。二是要根据各地区经济发展水平的差异性明确取保候审保证金,对经济较发达的地区,可由当地立法规定较高的保证金起点数额和较高的保证金上限,这些地区的检察机关在实施保证金取保时也可决定较高的保证金额,而相反,对经济欠发达的地区则根据当地总体发展水平,规定较低的保证金起点数额。三是针对司法实践中多保证金取保少保证人取保的现象,检察机关在对犯罪嫌疑人取保候审时,对符合取保条件的犯罪嫌疑人应当先要求其提出保证人,并适时提高个案中保证金数额,鼓励采用保证人取保,以加大对被取保候审人和保证人的限制力度。
二、应加强执行机关对被取保候审人的执行监管
《刑事诉讼法》第65条第二款规定取保候审执行机关为公安机关,由当地基层组织协助。而实践中,在检察机关作出取保候审决定交公安机关执行后,一方面由于公安机关本身承担着重大的治安及社会管理职责,基层组织本身又不具有对被取保候审人监督管理的职责,修改后《刑事诉讼法》进一步明确保证人向执行机关报告义务和被取保候审人的报告义务,但从司法实践来看,这种报告义务规定宽泛、要求不严,往往不能达到对被取保候审人有效监管,实践中,对于交通肇事、故意伤害等刑事案件的办理中,在被害人与犯罪嫌疑人达成民事部分赔偿后,由于部分被取保人由于法律意识淡薄,认为在民事赔偿后被取保候审就意味着案结事了,无需承担刑事责任,因而违反取保候审义务规定在取保期间随意外出,导致检察机关需要提讯时无法传唤犯罪嫌疑人到案,执行机关对被取保人是否遵守取保候审义务规定监管缺位,被取保人脱管现象十分严重。对公安机关自己决定自己执行的取保候审案件,实践中大多由基层派出所决定和执行,派出所人员往往在对犯罪嫌疑人进行调查讯问后,即放松对被取保人的监管,被取保人一旦受到鼓动或和同案人员取得联系,当案件移送审查起诉时,往往容易出现犯罪嫌疑人不到案、下落不明或者与其他人串供、翻供等现象。
因此,应逐步加大执行机关对被取保候审人的监管力度,防止对其放任自流,发生新的社会危害。笔者认为,一是在对犯罪嫌疑人实施取保候审时,执行机关应当告知被取保候审人及家属正确认识取保候审,向其说明取保候审期间应遵守的规定和义务,保障犯罪嫌疑人能够安心等待审判。二是对被取保候审人引入社区矫正,发挥当前社区矫正的优势和平台作用,由社区矫正机构主管,对被取保人提供心理辅导,同时有当地乡镇法律服务所等法律援助机构对其进行法律知识咨询,引导其主动认罪悔罪,在主观上进行思想改造,但应当注意的是,公安机关仍然是取保候审的执行机关,且无形中增加了社区矫正机构的压力问题也值得商榷。三是可在公安机关内部设立专门的机构和警力负责监管辖区内被取保候审人,同时与乡镇司法所、派出所、社区、基层村委会等机构密切配合,对被取保候审人严格管教,坚决防止其逃跑后再次犯罪。四是今后对被取保候审人的监管工作努力的方向上,笔者认为应建立专门的执行监管机构,同时建立被取保人档案管理和跟踪考察制度,定期对被取保人在取保期间遵守规定和履行义务情况进行跟踪考察,对不符合取保候审条件、在取保期间发生新的犯罪和严重违反取保候审义务的情形,可参考现行缓刑、未成年人附条件不起诉等制度的建构,逐步加以完善。
三、对违反取保候审义务处罚措施应具体加以规范,使之更具可操作性
修改后《刑事诉讼法》第68条规定,被保证人有违反本法第69条被取保候审人义务规定的,保证人若未履行保证义务,对保证人处以罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。第69条第3款则规定:“被取保候审的犯罪嫌疑人、被告人违反前两款规定,已交纳保证金的,没收部分或者全部保证金,并且区别情形,责令犯罪嫌疑人、被告人具结悔过,重新交纳保证金,提出保证人,或者监视居住、予以逮捕。”两个条款中,对违反取保候审义务的保证人和犯罪嫌疑人,实践中均是偏向于采取经济性的处罚制裁方式,体现不出对违反者的惩罚力度。同时,新刑诉法仍未对相关义务人的刑事处罚作出可操作性的规定。实践中,当保证人未履行保证义务导致被保证人逃逸或帮助其逃跑,大多数都是对保证人进行罚款或对被取保人没收保证金。履行取保候审义务对保证人和被保证人而言便没有拘束力,加之实践中大多数保证人系被取保候审人亲戚朋友,在一定程度上使得保证人放松对被取保人的监督,引起被取保人传唤不到案甚至逃跑。
笔者建议,在立法上必须完善对履行义务人的责任追究机制,加大处罚力度。一是对在取保候审期间违反规定义务的被取保人,根据违反规定情节和造成后果的轻重,可在审判时作为一个量刑情节考虑,对被取保候审人酌定从重处罚,被取保候审人在取保期间又构成犯罪的,在应用刑法对其数罪并罚的同时从严从重处罚。二是对保证人的处罚,一方面应明确具体规定保证人的哪些情况构成犯罪,对实践中保证人基于故意或重大过失发生的与被保证人串通协助其逃匿情形的,应认定为《刑法》第316条规定的脱逃罪的共犯,对有为被保证人掩饰隐瞒犯罪所得、窝藏包庇等情形的,也应明确立法或作出司法解释加以规范,另一方面应针对保证人主观过错、客观被取保人私自逃跑后再次发生犯罪等情形,对保证人无故意或重大过失的进行罚款式的经济性处罚。三是取保候审可引入“双保险”,司法实践中,常用的保证金取保已经无法对被取保候审人有着较大的约束力,因此,在取保候审时,可要求被取保人在交纳保证金的同时提出保证人,即所谓“双保险”,这样一方面被取保人承受着保证金的经济性约束,另一方面也可促使保证人履行义务,当发生被取保人违反规定的情形时,对被取保人的处罚力度就在加大。但应当注意的是,笔者所述的“双保险”不应当成为司法机关限制取保候审的门槛,只有对罪行较严重、无法预知其是否发生社会危险性的部分犯罪嫌疑人才能够引入“双保险”。四是在保证人责任追究制度的建构中,笔者认为可引入行政处罚的规定,这样可通过在罚款和刑事责任之间采取行政处罚措施扩大保证人责任制度的张性,强化保证人责任追究方式方法。
参考文献:
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作者单位:安徽省金寨县人民检察院
辽阳市技术市场管理办法
辽宁省辽阳市人民政府
辽阳市人民政府令第72号
《辽阳市技术市场管理办法》业经2004年3月19日市政府第二十次常务会议讨论通过，现予发布实施。
市长：孙远良
2004年4月12日
辽阳市技术市场管理办法
第一条 为加强我市技术市场管理，促进全市技术进步和经济发展，根据《辽宁省技术市场管理条例》及其他有关法律、法规和规章规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在我市行政区域内从事技术贸易和技术贸易服务活动适用本办法。
第三条 本办法所称技术市场，是指将科学技术成果依法进行交换活动的总和。
第四条 技术贸易包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术引进、技术出口、技术入股、技术承包和科技新产品的试产试销等。
技术贸易服务包括技术信息服务、技术贸易经纪服务、技术贸易咨询服务、技术作价评估、无形资产评估等技术中介服务。
第五条 市科学技术行政部门是我市行政区域内技术市场的行政主管部门（以下称技术市场主管部门），负责我市技术市场的监督管理工作。
技术市场主管部门应当会同有关部门，根据我市国民经济和社会发展计划，编制我市技术市场的中长期发展规划和年度计划，报市政府批准后组织实施。
第六条 技术市场主管部门所属的技术市场管理机构具体负责我市技术市场的日常管理工作，其主要职责是：
（一）拟定技术市场发展规划并组织实施。
（二）对技术市场活动进行指导、协调和管理。
（三）对进入技术市场的从业人员进行必要的业务培训。
（四）对技术合同进行审查和认定登记。
（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
第七条 工商、税务、外经贸等有关部门在各自职责范围内负责技术市场的有关管理工作。
第八条 从事技术贸易和技术贸易服务活动，应当遵循平等自愿、互利有偿、诚实信用和协商一致的原则。
第九条 鼓励科研院所、高等院校、企事业单位、农村技术服务组织及其他社会团体和个人进入技术市场，开展技术贸易和技术贸易服务活动。
第十条 设立技术贸易和技术贸易服务单位应当具备下列条件：
（一）有明确的业务范围和相应的专用名称、组织章程。
（二）有固定的经营场所和与经营规模、服务范围相适应的设施。
（三）设立技术贸易或者技术贸易服务公司注册资金不得低于１０万元；设立技术贸易或者技术贸易服务的科研所、服务部注册资金应当符合有关法律、法规的规定。
（四）有符合法律、法规规定的专业技术人员及管理人员。
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十一条 设立技术贸易或者技术贸易服务单位，其发起人应当向技术市场主管部门提出申请，经审查同意后，方可到工商行政管理部门办理注册登记。
技术市场主管部门应当自收到申请之日起１５日内作出核准决定；对特殊复杂、难以办理的，经本行政机关负责人同意，可以延至１个月内办结。经审查，对符合条件的予以认定，发给资格证书；对不予认定的，应当及时答复申请人并书面说明理由。
第十二条 技术贸易和技术贸易服务单位实行分立、合并的，应当按照原核准程序办理有关手续；迁移、撤销的，除到工商、税务部门办理相关手续外，还必须向技术市场主管部门备案。
第十三条 以收取佣金的经营方式从事居间、行纪服务的技术经纪组织和专职技术经纪人，由技术市场主管部门、市工商行政管理部门共同进行资格认定，核发经纪人资格证书。
第十四条 技术贸易活动可以采取技术交易会、招标会、洽谈会、信息发布会、技术承包、技术入股等形式进行。
第十五条 技术贸易项目的价款、使用费用或者报酬由双方当事人商定。
第十六条 从事技术开发、转让、咨询和服务等活动的双方当事人应当订立书面合同。技术开发合同的研究开发人、技术转让合同的让与人、技术咨询和技术服务合同的受托人或者技术交易的中介方，可以向技术市场管理机构申请认定登记。
对技术开发合同的认定登记申请，技术市场管理机构应当按照有关规章的规定，在７个工作日内办理完毕；对不符合条件未予登记的技术合同，当事人有异议的，可以向技术市场主管部门申请重新审核。
第十七条 技术市场管理机构对申请技术合同认定登记的，可以按照市价格、财政主管部门核准的标准收取认定登记工本费。
第十八条 技术合同变更或者解除时，原申请认定登记方应当自变更、解除之日起３０日内，到技术市场管理机构办理变更或者注销手续。
第十九条 技术类商品广告必须符合国家法律、法规有关广告管理的规定。技术商品拥有者设计、制作、发布广告必须与商品的有关技术文件、技术鉴定证书等证明材料相一致。
第二十条 在技术贸易和技术贸易服务活动中，禁止下列行为：
（一）侵犯他人知识产权、技术权益；
（二）窃取他人技术秘密；
（三）假冒专利技术；
（四）串通招标、投标；
（五）以欺骗、胁迫等手段从事技术贸易和技术贸易服务活动；
（六）明知或者应当知道另一方非法占有他人技术，而与之进行技术贸易和技术贸易服务；
（七）提供虚假技术或者技术信息；
（八）伪造或者骗取技术合同登记证明；
（九）非法垄断技术贸易或者技术贸易服务有碍科技成果转化；
（十）法律、法规禁止的其它行为。
第二十一条 科技人员在单位统一组织下，以集体形式在工作时间从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务等活动的，对经认定登记的技术合同，可以按照合同项目纯收入的２５％至４０％提取酬金；为贫困地区从事上述技术活动的，可以按照合同项目纯收入的３５％至５０％提取酬金；在业余时间从事上述技术活动的，可以按照合同项目纯收入的７０％至８０％提取酬金。
科技人员个人在不侵犯本单位经济、技术权益的前提下，业余时间从事上述技术活动，收入全部归己。其中使用单位资料、设备、材料的，由所在单位核收相应费用。
第二十二条 技术出口经技术市场管理机构认定登记的，所获得的收入按照本办法第二十一条的规定办理。
第二十三条 企事业单位引进、应用科技成果或者技改项目，签订的技术合同经认定登记的，可以一次性提取实施该项技术纯收入的３％至５％作为酬金，奖励为技术成果引进和转化做出贡献的有关人员。
第二十四条 经技术市场管理机构认定登记的技术合同，由税务部门按照国家有关规定实行税收减免。
第二十五条 经市科学技术行政部门认定取得民营科技企业证书的单位，享受国家和省对科研单位的有关优惠政策。
第二十六条 从事技术贸易和技术贸易服务活动的单位和个人应当依法纳税，税务部门可以委托技术市场管理机构代扣代缴个人所得税。
第二十七条 在技术市场管理工作中做出显著成绩的单位和个人，由政府或者技术市场主管部门给予表彰和奖励。
第二十八条 违反本办法第十一条规定，擅自设立技术贸易、技术贸易服务单位或者伪造骗取单位资格证明从事技术贸易、技术贸易服务活动的，由技术市场主管部门依照《辽宁省技术市场管理条例》有关规定予以处罚。
第二十九条 违反本办法有关规定情节严重，构成扰乱技术市场贸易秩序的，由技术市场主管部门取消其从事技术贸易和技术贸易服务的资格。
第三十条 违反本办法第二十条规定，由技术市场主管部门或者有关部门依照有关法律、法规的规定予以处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十二条 本办法自２００４年５月１日起施行。本办法施行前我市出台的相关规定与本办法规定不一致的，按本办法执行。